Risikobasierter Ansatz für Kontroll- und Überwachungstätigkeiten

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Zuletzt bearbeitet: 2023-12-17 10:23

Risiko ist ein integraler Bestandteil jedes Unternehmens und jeder Veranst altung. Egal was Sie tun, es besteht immer die Möglichkeit, dass etwas schief geht. Dies gilt insbesondere für das Geschäft, da in diesem Bereich Risiken in vielfältiger Form existieren und sich an den unerwartetsten Orten und in Momenten manifestieren können. Aus diesem Grund gibt es einen risikobasierten Ansatz, der es Ihnen ermöglicht, unter Bedingungen mit erhöhtem Risiko so effizient wie möglich zu arbeiten. Was ist das Wesen dieses Prozesses? Was sind seine Faktoren? Wird es in der Russischen Föderation verwendet und wenn ja, auf welcher Ebene? Dieser Artikel widmet sich ausschließlich dem, was ein risikobasierter Ansatz ist, und allen Details, die sich darauf beziehen.

Die Essenz des Ansatzes

Zuallererst müssen Sie verstehen, was ein risikobasierter Ansatz ist. Stellen Sie sich ein Unternehmen vor, das auf jedem Markt tätig ist. Es gibt eine Vielzahl von Risiken, die es betreffen, je nachdem, welche Art von Aktivität es ausübt. Die Ausübung von Kontroll- und Aufsichtstätigkeiten bei diesem Unternehmen kann ausgeübt werdenauf verschiedene Weise, aber der risikobasierte Ansatz hat in letzter Zeit die größte Popularität erlangt. Der Spezialist analysiert alle möglichen Risiken, die sich auf dieses Unternehmen beziehen, identifiziert die größten unter ihnen, filtert diejenigen heraus, die die Aktivitäten des Unternehmens nicht stark beeinträchtigen, und erstellt dann eine vollständige Strategie zu ihrer Bekämpfung, damit das Unternehmen so effizient wie möglich funktionieren kann möglich, was ihre Wahrscheinlichkeit verringert. Das Wesen dieser Methode besteht also mit anderen Worten darin, diejenigen Faktoren zu finden, die das Unternehmen daran hindern, hundertprozentig zu funktionieren, und ihre weitere Nivellierung.

Beziehung zwischen Risiko und Geschäft

Viele Unternehmer mögen sich fragen: Warum brauchen sie einen risikobasierten Ansatz zur Kontrolle und Überwachung? Schließlich ist ihr Unternehmen klein, daher liegen die Risiken alle an der Oberfläche und stellen keine wirkliche Gefahr dar. Dies ist jedoch ein großer Irrtum. Selbst das kleinste Unternehmen kann Dutzende verschiedener Risikofaktoren aufweisen, von denen viele dem Laien verborgen bleiben. Dadurch bleiben sie unbemerkt, werden verwirklicht und lassen das Unternehmen das gewünschte Ziel nicht erreichen. Dementsprechend ist ein risikobasierter Ansatz in der Steuerung und Überwachung sehr wichtig, da er es Ihnen ermöglicht, alle Risikofaktoren zu identifizieren, noch bevor sie realisiert werden könnten, und diese Informationen dann in einen vollwertigen Geschäftsplan umzuwandeln, der es dem Unternehmen ermöglicht, zu operieren, vermeidenUmsetzung eines bestimmten Risikofaktors und steigern so ihre Produktivität. Der Unternehmer kann visuell erkennen, welche Prozesse am stärksten gefährdet sind – und sie nicht ausführen, um seine Erfolgschancen erheblich zu erhöhen. Nun, jetzt verstehen Sie allgemein, was diese Methode ist. Es ist an der Zeit, es auseinanderzunehmen und einen genaueren Blick darauf zu werfen.

Risiko

Bevor Sie mit einem risikobasierten Ansatz beginnen, müssen Sie sich über die grundlegenden Konzepte dieses Prozesses im Klaren sein. Und das erste ist natürlich das Risiko. Was ist das? Ein Risiko ist ein bestimmtes Ereignis, das noch nicht eingetreten ist und noch nicht eingetreten ist, aber in der Zukunft eintreten kann – und das gleichzeitig eine gewisse prozentuale Wahrscheinlichkeit hat, Ihrem Unternehmen Schaden zuzufügen. Die Schwierigkeit liegt hier darin, dass das Risiko sowohl direkt das Ereignis selbst als auch ein Faktor sein kann, der andere beeinflusst. Gleichzeitig sollte man nicht vergessen, dass es passieren kann oder nicht, seine Wirkung kann sowohl schwerwiegend als auch schwach sein. Aus diesem Grund wird empfohlen, einen Spezialisten für diesen Ansatz einzuladen, da hier viel von der Erfahrung eines Fachmanns abhängt. Eine Person, die seit mehr als einem Jahr mit einem risikobasierten Ansatz arbeitet, wird in der Lage sein, die Schwere bestimmter Risiken klarer und schneller zu bestimmen, um zwischen ihren Faktoren zu unterscheiden.

Anfangs- und Restrisiken

Was nochmüssen Sie etwas über den risikobasierten Ansatz wissen? Organisationen nutzen es immer mehr. Es wird jedoch empfohlen, die Dienste von Spezialisten in Anspruch zu nehmen, da diese Sie am effektivsten bei der Erstellung eines Risikoplans für Ihr Unternehmen unterstützen können. Beispielsweise wissen Sie wahrscheinlich nicht, was Anfangs- und Restrisiken sind und was der Unterschied zwischen ihnen ist. Natürlich sollten Sie darüber Bescheid wissen, auch wenn Sie diesen Ansatz nicht verwenden möchten, da dies sehr wichtige Informationen sind. Tatsache ist, dass Ihnen manchmal selbst die ernsthaftesten Maßnahmen keine 100%ige Garantie geben, dass das Risiko nicht aktiviert wird. Deshalb gibt es diese Unterscheidung. Das Anfangsrisiko ist dasjenige, das anfänglich ohne Eingreifen Dritter Ihrerseits besteht, während das Restrisiko dasjenige ist, das nach Ergreifung aller möglichen Maßnahmen zu seiner Beseitigung verbleibt. Natürlich hat das Restrisiko in den meisten Fällen eine viel geringere Aktivierungschance und einen viel geringeren potenziellen Schaden. Und das macht bereits deutlich, dass ein risikobasierter Steuerungsansatz sehr effektiv und für jede Art von Geschäft unglaublich nützlich ist.

Risikofaktor

Der Begriff "Risikofaktor" wurde schon mehrfach erwähnt - aber was bedeutet er? Es ist das Ergebnis einer Aktion, Untätigkeit oder eines Zustands, der die Wahrscheinlichkeit des Auftretens eines bestimmten Risikos erhöht und auch den wahrscheinlichen Schaden erhöht, der verursacht wird, wenn es aktiviert wird. Dieser FaktorRisiko, das den Prozess der Risikoerkennung auslöst, ist die Ursache, und dies verursacht bei vielen Menschen viel Verwirrung. Tatsache ist, dass einige Faktoren die Ursache sein werden, aber nicht alle Faktoren die Ursache sind. Sie können sich leicht merken, dass es einen Grund für die Risikoaktivierung gibt und dass es viele Nebenfaktoren geben kann, die die Aktivierungswahrscheinlichkeit und den Schaden erhöhen. Es ist nicht schwer vorstellbar, dass sich sowohl die Risikofaktoren als auch der risikobasierte Ansatz selbst in verschiedenen Branchen unterscheiden werden. Beim Arbeitsschutz zum Beispiel ist es unwahrscheinlich, dass die Risikofaktoren mit denen im Bereich der Kleinunternehmen übereinstimmen. Jetzt haben Sie also eine allgemeine Vorstellung davon, wie das funktioniert. Es ist Zeit, sich ein gutes Beispiel anzusehen. Und was wäre besser als der kürzlich eingeleitete Prozess zur Einführung eines risikobasierten Ansatzes in das System der Organisation staatlicher Kontrolle und Aufsicht in der Russischen Föderation?

Erlass eines Urteils

Am 1. April 2016 erließ die Russische Föderation eine Regierungsverordnung über einen risikobasierten Ansatz für die Organisation und Durchführung von Kontroll- und Überwachungstätigkeiten. In Übereinstimmung damit wurde beschlossen, diesen Ansatz auf staatlicher Ebene einzuführen, um die Funktionalität und Effizienz staatlicher Stellen zu erhöhen. Im Prinzip passiert das Gleiche im Bereich der Wirtschaft – ein Unternehmer muss sich für die Umsetzung eines risikobasierten Ansatzes entscheiden, und schon hat er, dokumentiert, das Ganze auf den Weg gebrachtder Prozess, der jetzt besprochen wird.

Definition der Kontrollarten

Also, wie begann der risikobasierte Ansatz zur Organisation der staatlichen Kontrolle in der Regierung der Russischen Föderation? Der Regierungserlass umriss zunächst die Arten der Kontrolle, die sich nach der Einführung dieses Ansatzes ändern werden. Mit anderen Worten, der risikobasierte Ansatz wird bei vollständiger Umsetzung nicht alle Bereiche betreffen, sondern nur diejenigen, die in der Entschließung identifiziert wurden. Was sind das für Sphären? Gemäß dem Beschluss werden folgende Arten der staatlichen Kontrolle und Aufsicht nach einem risikoorientierten Ansatz durchgeführt: Landesfeuerwehraufsicht, Landesgesundheits- und Seuchenaufsicht, Landesaufsicht im Bereich Nachrichtenwesen und Landesaufsicht über Einh altung arbeitsrechtlicher Vorschriften. Dies ist jedoch nicht die einzige Information, die in der Entscheidung enth alten ist.

Einführung von Regeln

Was stand noch in dem Erlass, wonach der risikobasierte Ansatz für die oben genannten Tätigkeitsbereiche eingeführt wurde? Die staatliche Aufsicht in diesen Bereichen wird gemäß den Regeln durchgeführt, die auch im Text der Entschließung angegeben sind. Insgesamt wurden 21 Regeln identifiziert. Sie werden von staatlichen Stellen bei der Aufsicht und Kontrolle in den entsprechenden Tätigkeitsbereichen befolgt werden müssen.

Risikokategorien und Zuordnungskriterien

Aber damit enden die Informationen des Erlasses noch nicht – er definiert auch spezifische Risikokategorien, Gefahrenklassen sowie Merkmale von Maßnahmen, wenn eine bestimmte Risiko- und Gefahrenkategorie festgestellt wird. Darüber hinaus wurden im Beschlusstext auch Kriterien geschaffen, um eine bestimmte natürliche oder juristische Person einer bestimmten Risiko- und Gefahrenkategorie zuzuordnen. Tatsächlich endete hier der theoretische Teil – und ab April 2016 trat der Erlass schrittweise in Kraft. Übrigens ist der Prozess immer noch nicht abgeschlossen, daher wird es interessant zu sehen, welche Schritte bereits erfolgreich abgeschlossen wurden, welche im Gange sind und welche noch nicht einmal begonnen haben und erst zu einem bestimmten Zeitpunkt in der Zukunft geplant sind.

Rechenmethoden

Die erste praktische Aufgabe, die im Mai 2016 begann, war die Entwicklung von Methoden zur Berechnung der Werte von Indikatoren, die später zur Bestimmung des Gefährdungsgrades eines bestimmten Faktors und des Risikos selbst verwendet werden. Bitte beachten Sie, dass dieser Prozess sehr wichtig und zeitaufwändig ist, da seine Ergebnisse die Grundlage für die weiteren Aktivitäten des Programms bilden. Daher wird an diesem Schritt noch gearbeitet, obwohl er vor vielen Monaten begonnen wurde.

Außerplanmäßige Inspektionen

Dieser Schritt war sehr kurz und schnell - währenddessen war es notwendig, die Möglichkeit der Verwendung dieses Ansatzes bei der Durchführung außerplanmäßiger Inspektionen gesetzlich zu regeln. Dies geschah bereits im zweiten Quartal2016.

Ausarbeitung von Empfehlungen

Der nächste Schritt war die Ausarbeitung detaillierter methodischer Empfehlungen, die von den zuständigen Landesbehörden genutzt werden können, um einen risikobasierten Ansatz in ihrer Tätigkeit umzusetzen. Dieser Schritt wird viel Aufwand erfordern, da er das Vorhandensein eines fertigen Entwurfs voraussetzt, in Übereinstimmung mit dem Empfehlungen erstellt werden. Deshalb ist die Frist für die Umsetzung dieses Punktes auf Februar 2017 angesetzt – und die zuständigen Behörden arbeiten noch an der Fertigstellung.

Zusammenfassung der vorläufigen Ergebnisse

Bis März 2017 sollen die vorläufigen Ergebnisse der Einführung eines risikobasierten Ansatzes bei den oben genannten staatlichen Aufsichtsbehörden zusammengefasst werden. Tatsache ist, dass dieser Ansatz in Zukunft viel breiter eingesetzt werden soll, sodass er jetzt nur in einer begrenzten Anzahl von Bereichen umgesetzt wird und jetzt die Bewertung der Wirksamkeit dieses Projekts im Gange ist. Im März 2017 sollen die Ergebnisse zusammengefasst und auf Basis der Ergebnisse entschieden werden, wie weit die Liste der Betreuungsformen in nächster Zeit erweitert wird, bzw. wie sie bis 2018 aussehen wird, bis dieser Ansatz in den staatlichen Aufsichtsbehörden vollständig implementiert ist.

Workshops

Im Juni 2016 fand das erste Seminar zum Austausch erfolgreicher Praktiken in der Funktionsweise des risikobasierten Ansatzes in staatlichen Kontroll- und Aufsichtsbehörden statt. Dieser Schritt ist nicht verjährt, da er alle sechs Monate durchgeführt werden muss. Das ist wahrscheinlichNach der vollständigen Implementierung des Systems wird dieser Punkt angepasst, aber bis 2018 werden diese Seminare alle sechs Monate stattfinden, was die Funktionalität dieses Projekts erheblich verbessern wird.