Vorschriften zur internen Qualitätskontrolle im Unternehmen

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Zuletzt bearbeitet: 2023-12-17 10:23

Vorschriften zur internen Kontrolle sollte jede Organisation haben. Wozu dient dieses Dokument und was regelt es? Antworten auf diese und weitere Fragen finden Sie im Artikel. Die Informationen sind besonders relevant für diejenigen, die ihr eigenes Unternehmen gründen möchten. Beginnen wir mit dem Konzept.

Definition

Vorschriften zur internen Kontrolle ist ein internes Dokument, das Anforderungen an die Qualität der erbrachten Dienstleistungen oder durchgeführten Arbeiten festlegt.

Das Dokument richtet sich an das Personal des Unternehmens und weist die Mitarbeiter an, Tätigkeiten normgerecht auszuführen.

Die deklarierte Qualität der Dienstleistungen muss vom Unternehmen erbracht werden, dessen Leitung wirtschaftliche, technische und organisatorische Maßnahmen zur Verbesserung der Arbeitseffizienz ergreifen muss.

Die Qualitätskontrolle sollte vom Unternehmen selbst durchgeführt werden, indem Spezialisten oder ganze Dienste zu diesem Zweck eingesetzt werden.

Was regelt

Da jede Organisation eine Bestimmung zur internen Kontrolle haben sollte, den rechtlichen Rahmenjedes Dokument hat sein eigenes.

Zum Beispiel wird für eine medizinische Einrichtung ein Dokument erstellt mit Links zu:

1. Bundesgesetz von 2011 "Über die Grundsätze des Gesundheitsschutzes der Bürger der Russischen Föderation".
2. Regierungsdekret von 2012 "Über die Zulassung medizinischer Tätigkeiten".
3. Das Gesetz unseres Landes von 1992 "Über den Schutz der Verbraucherrechte".
4. Erlass des Gesundheitsministeriums des Landes "Über die Genehmigung des Verfahrens zur Schaffung und Tätigkeit der medizinischen Kommission einer medizinischen Organisation."
5. Regierungserlass von 2012 "Über die Genehmigung der Regeln für die Erbringung kostenpflichtiger medizinischer Leistungen durch medizinische Organisationen ".

Aber für ein Bauunternehmen sind die behördlichen Dokumente anders:

1. Regierungserlass von 2010 „Über das Verfahren zur Durchführung der Baukontrolle während des Baus, der Instandsetzung oder der Rekonstruktion von Investitionsbauprojekten.“
2. SNiP von 2002 "Sicherheit am Bau".
3. SNiP von 2001 "Trag- und Umfassungskonstruktionen".
4. RD von 2007 "Verfahren zur Führung eines allgemeinen oder speziellen Verzeichnisses der Arbeiten, die während des Baus, der Überholung oder des Wiederaufbaus von Investitionsbauprojekten durchgeführt werden."

Wie Sie sehen, wird der regulatorische Rahmen der internen Kontrollvorschrift in jedem Fall unterschiedlich sein.

Ziele des Dokuments

Der Inh alt dieses Elements ist ebenfalls je nach unterschiedlichUnternehmensaktivitäten. Daher unterscheidet sich die Verordnung über die interne Kontrolle eines Unternehmens im Zusammenhang mit Bauarbeiten von einer medizinischen Einrichtung. Hier sind Beispiele für beide Positionen.

Bauunternehmen

Die Verordnung über die interne Kontrolle eines Unternehmens im Zusammenhang mit Bautätigkeiten hat folgende Ziele:

1. Sicherstellen der Übereinstimmung der verwendeten Materialien und der durchgeführten Arbeiten, Strukturen und Produkte mit den Anforderungen der Projekte. Darüber hinaus sollte die Einh altung anhand von SNiPs und anderen lokalen Dokumenten wie Verträgen für jede Art von Bau- und Installationsarbeiten nachvollzogen werden.
2. Verhinderung von Verstößen gegen die Anforderungen der Gesetze und Vorschriften, die die technologische Seite der Tätigkeit regeln.
3. Stellen Sie sicher, dass der Betrieb der Organisation den Wünschen der Kunden entspricht.

Gesundheitseinrichtung

Vorschriften zur internen Qualitätskontrolle in einer medizinischen Einrichtung haben zum Ziel:

1. Gewährleistung der Bürgerrechte, die darauf abzielen, medizinische Versorgung in der richtigen Menge und Qualität zu erh alten.
2. Übereinstimmung der erbrachten Dienstleistungen mit der Entwicklung der medizinischen Wissenschaften und modernen Technologien.
3. Übereinstimmung der erbrachten Dienstleistungen mit den durch Vorschriften und Gesetze festgelegten Standards.

Positionsaufgaben

Die Verordnung zur Eigenüberwachung hat nicht nur Ziele, sondern auch Aufgaben.

Für eine Bauorganisation bestimmt die Position die Qualität der Baumaterialienund die durchgeführten Arbeiten müssen den in der Verordnung festgelegten Anforderungen entsprechen. Das Dokument verpflichtet auch, die Qualität der Ausführung bestimmter Arbeiten zu verbessern. Die Verordnung besagt, dass die Organisation verpflichtet ist, alle Kommentare, die bei den Inspektionen durch die zuständigen Behörden festgestellt wurden, rechtzeitig zu beseitigen. Dazu gehört auch die Inspektionskontrolle.

In Bezug auf die Bestimmung zur internen Qualitätskontrolle medizinischer Tätigkeiten sind die Ziele dieses Dokuments:

1. Überwachung der Qualität medizinischer Leistungen für einen bestimmten Patienten.
2. Identifizierung von Verstößen in der medizinischen Versorgung, deren Ursachen finden und beseitigen.
3. Aufzeichnung der Ergebnisse der internen Kontrolle in einer medizinischen Organisation.
4. Beurteilung der Qualifikation der Mitarbeiter und der Übereinstimmung der Ausstattung mit modernen Anforderungen.
5. Analyse von Informationen, die nach der Beobachtung erh alten wurden, wie medizinische Dienstleistungen erbracht werden.
6. Suche nach Möglichkeiten, Kommentare oder Unregelmäßigkeiten bei der Bereitstellung medizinischer Versorgung zu korrigieren.

Finanzkontrolle in Institutionen

Die Verordnung über die interne Finanzkontrolle in einem Institut zielt darauf ab, die Frage der Rechtskonformität bei Finanzgeschäften zu regeln. Es konzentriert sich auch auf die Verbesserung der Qualität der Buchh altungsarbeit, der Budgetverfolgung und der internen Planungsvorgänge.

Die Verordnung über die interne Finanzkontrolle in einem Institut gewährleistet die Vollständigkeit und Zuverlässigkeit der Abbildung des Wirtschaftslebens in der Berichterstattung und RechnungslegungInstitutionen. Es stellt auch die Übereinstimmung der Finanz- und Wirtschaftsvorgänge mit den Anforderungen der örtlichen Vorschriften, den Befugnissen der Mitarbeiter und den Vorschriften fest. Dazu gehören auch die Pflicht zur fristgerechten Erstellung von Jahresabschlüssen, die Vermeidung von Verzerrungen und Irrtümern, das Verbot finanzieller Unregelmäßigkeiten bei der Tätigkeit der Organisation und die Wahrung des Eigentums der Einrichtung.

Die Gegenstände der Bestimmung über die interne Kontrolle in einer Bank oder einer anderen Finanzorganisation sind Planungsunterlagen, interne Handlungen der Organisation, Vereinbarungen und Verträge über die Erbringung von Dienstleistungen, Buchungsregister und Belege, Tatsachen der Wirtschaftstätigkeit die sich in Buchh altungsbelegen widerspiegeln.

Wer hat die Kontrolle

Die Verordnung über die interne Finanzkontrolle oder Qualitätskontrolle verpflichtet einen bestimmten Mitarbeiter zur Durchführung von Kontrolltätigkeiten. Zu diesem Zweck erlässt der Leiter der Organisation einen Befehl, der die Position der Person, ihre Initialen und ihren Nachnamen angibt.

Die interne Qualitätskontrolle kann nicht vom Verantwortlichen durchgeführt werden, der selbst diese oder jene Tätigkeit in der Organisation ausführt, die in direktem Zusammenhang mit der Kontrolle steht.

Was die Finanzkontrolle anbelangt, können sie beteiligt sein an:

1. Führungskräfte aller Ebenen.
2. Mitarbeiter der Organisation.
3. Kontrollkommission.
4. Andere Personen.

Wenn die Kontrolle von der Kommission durchgeführt wird, wird sie erstens durch diese Verordnung und zweitens durch die Anordnung des Leiters der Organisation genehmigt. Die Provision muss enth alten:

1. Kommissionsvorsitzender.
2. Kommissionsmitglieder.

In einigen Fällen können externe Experten an der Qualitätskontrolle in Organisationen beteiligt sein. Dieser Punkt ist in den Vorschriften sowohl zur internen Finanzkontrolle als auch zur Qualitätskontrolle festgelegt.

Was gehört zur internen Kontrolle

Vorschriften über die innerstädtische Kontrolle oder die Kontrolle medizinischer Tätigkeiten definieren die folgenden Verfahren:

1. Dokumentation. Alle Papiere werden nur in Gegenwart von Primärdokumenten und auf der Grundlage von Berechnungen ausgestellt.
2. Bestätigung der Übereinstimmung der Dokumente mit den in der Verordnung festgelegten Anforderungen.
3. Für medizinische Einrichtungen werden präventive Maßnahmen ergriffen.
4. Abstimmung von Abrechnungen mit Käufern und Lieferanten.
5. Für medizinische Einrichtungen ärztliche Untersuchung und Untersuchung.
6. Abgrenzung von Befugnissen und Verantwortlichkeiten.
7. Medizinische Organisationen sammeln Beschwerden und Anamnese.
8. Überwachung der Korrektheit von Transaktionen und Buchungsvorgängen.
9. Diagnose und Behandlung.

Wieder sehen wir, dass jede Position ihre eigenen erforderlichen Verfahren hat.

Qualitätskriterien Beschreibung

Verordnung über die interne Kontrolle medizinischer Tätigkeiten regelt den Moment im Zusammenhang mit den Kriterien für die Qualität medizinischer Leistungen. Sie sehen so aus:

1. Kriterien für die Rechtzeitigkeit der Hilfeleistung. Es wird berücksichtigt, wie rechtzeitig jedem Patienten geholfen wurde.
2. VolumenkriteriumHilfestellung geleistet. Es prüft, wie vollständig die Versorgung im Verhältnis zu den Bedürfnissen des Patienten war.
3. Nachfolgekriterium. Das bedeutet, dass medizinische Fachkräfte den Patienten an die richtige Abteilung oder den richtigen Spezialisten überweisen müssen, der schließlich Hilfe leisten wird.
4. Technologiekonformitätskriterium. Beschäftigte im Gesundheitswesen müssen Technologie in ihrer Pflege einsetzen und es richtig machen.
5. Sicherheitskriterium. Gesundheitsdienstleister müssen die richtigen Verfahren für jeden Patienten auswählen. Und auch Medikamente richtig aufzubewahren und anzuwenden.
6. Effizienzkriterium. Wie viel medizinisches Personal einem bestimmten Patienten geholfen hat.

Die Ergebnisse aller Kontrollen müssen in den Qualitätskontrollprotokollen festgeh alten werden, die von jeder für die Durchführung der Kontrolle verantwortlichen Person geführt werden müssen.

Rechte und Pflichten der Subjekte

Nach den Vorschriften über die interne Kontrolle einer Haush altsinstitution kann die Kontrolle sowohl von einer beauftragten Person als auch von einer Kommission durchgeführt werden. Überlegen Sie, was Letzteres kann und was nicht.

Der Vorsitzende der Kommission hat vor der Durchführung der Kontrolle einen Arbeitsplan zu erstellen und die Mitglieder der Kommission zu instruieren. Und er ist auch verpflichtet, eine Studie über den Regulierungsrahmen und die Gesetzgebung unseres Landes zu organisieren und die Mitglieder der Kommission mit den Ergebnissen früherer Inspektionen vertraut zu machen.

Die Pflichten des Vorsitzenden sind wie folgt:

1. Bereiten Sie sich darauf vor, die Kontrolle in der Einrichtung gemäß einem zuvor erstellten Plan durchzuführen.
2. Definiere die Methoden und Methoden der Kontrolle.
3. Beaufsichtigen Sie die Kommissionsmitglieder bei der Kontrolle, verteilen Sie Aufgaben untereinander.
4. Speichern Sie alle Dokumente, die an der Kontrollprüfung beteiligt sind.
5. Beachten Sie Vertraulichkeit und Berufsethik.

Die Rechte lauten wie folgt:

1. Inspizieren Sie alle Grundstücke und Gebäude, in denen sich das inspizierte Objekt befindet. Dabei sind die gesetzlich festgelegten Einschränkungen zu berücksichtigen.
2. Vorschriften über das interne Kontrollsystem verpflichten den Vorsitzenden, den Beamten Weisungen bezüglich der Bereitstellung der für die Prüfung erforderlichen Unterlagen zu erteilen.
3. Erh alten Sie schriftliche Erklärungen von Personen, die in der Einrichtung arbeiten, zu Fragen, die während der Prüfung auftreten. Sowie Kopien von Dokumenten, die sich auf geschäftliche und finanzielle Transaktionen innerhalb der Organisation beziehen.
4. Beteiligen Sie Mitarbeiter der Institution an Überprüfungen oder internen Untersuchungen. Dies kann nur nach Absprache mit dem Leiter der Organisation erfolgen.
5. Angebot, bei der Prüfung festgestellte Mängel und Verstöße zu beseitigen.

Kommissionsmitglieder haben auch ihre eigenen Rechte und Pflichten. Letztere lauten wie folgt:

1. Die interne Kontrollordnung der Institution verpflichtet die Mitglieder der Kommission zu Grundsatztreue, Verschwiegenheit und Berufsethik.
2. Prüfung nach Plan.
3. Melden Sie dem Vorsitzenden der Kommission die festgestellten Verstöße und Mängel.
4. SpeichernDokumentation und andere Materialien, die während der Überprüfung verwendet wurden.

Die Rechte lauten wie folgt:

1. Inspizieren Sie alle Räumlichkeiten und Gebäude der zu inspizierenden Institution, mit Ausnahme derjenigen, die durch das Gesetz über Staatsgeheimnisse geregelt sind.
2. Senden Sie eine Petition an den Vorsitzenden, um einige Dokumente zur Überprüfung verfügbar zu haben.

Die Leitung der Organisation und die der Verifizierung unterzogenen Personen sollten bei der Überprüfung der Verifizierung behilflich sein und alle erforderlichen Dokumente auf erste Anfrage des Vorsitzenden zur Verfügung stellen. Und beantworten Sie auch alle Fragen schriftlich oder mündlich, wenn sie auftreten.

Verantwortung bei Verstößen

Gemäß der Verordnung über die interne Finanzkontrolle der Gemeinde sind die Kontrollobjekte für die Dokumentation, Entwicklung, Überwachung, Umsetzung und Entwicklung der internen Kontrolle in der Organisation verantwortlich.

Wenn Mängel und die dafür Verantwortlichen festgestellt wurden, haften diese gemäß dem Arbeitsgesetzbuch unseres Landes.

Appelle von Bürgern

Die Verordnung über die interne Qualitätskontrolle einer medizinischen Organisation spiegelt auch das Verfahren zur Berücksichtigung von Anträgen von Bürgern wider.

Einsprüche können sowohl schriftlich als auch mündlich erfolgen. Bürgerinnen und Bürger haben das Recht, sich zu beschweren, Anträge zu stellen, Vorschläge zu organisatorischen Fragen der medizinischen Einrichtung sowie zur Qualität der Versorgung zu machen.

Die Organisation mussjeden Einspruch berücksichtigen, prüfen, Maßnahmen ergreifen, Antworten vorbereiten und sie an die Antragsteller senden. Dazu gehört auch die Analyse einer konkreten Beschwerde und die Erarbeitung von Möglichkeiten zur Beseitigung der Ursachen, die zu der Beschwerde oder Äußerung geführt haben.

Büroarbeiten zu Berufungen werden getrennt von anderen Fällen durchgeführt. Eine Person aus dem Personal wird ausgewählt, die für diese Richtung verantwortlich ist. Er wird vom Leiter der Organisation auf Anordnung ernannt.

Jeder Fall umfasst eine Petition, eine schriftliche Anordnung oder einen Überprüfungsantrag, Fallunterlagen und eine Kopie der Antwort, die an den Antragsteller gesendet wurde.

Die Musterverordnung zur internen Kontrolle gibt keine Frist für die Prüfung von Anträgen an, jede Institution legt ihre eigene Antwortfrist fest.

Um die Einsprüche zu berücksichtigen, richtet die Organisation ein Register ein. Schriftliche oder per E-Mail übermittelte Einsprüche kommen dort an. Der Leiter der Organisation ist für das korrekte Ausfüllen des Buchungsjournals und dessen Pflege verantwortlich.

1. Im Buchungsjournal sind folgende Daten zu erfassen: Vorname, Nachname, Vatersname des Bewerbers.
2. Ordnungsnummer der Beschwerde.
3. Wohnort des Antragstellers.
4. Eingangsdatum der Beschwerde.
5. Name der Organisation, die den Einspruch eingereicht hat.
6. Nummer und Datum der Eintragung der Beschwerde.
7. Beschwerdegrundlage.
8. Informationen über den Mitarbeiter, der die Bewerbung prüft.
9. Ergebnis der Betrachtung.
10. Nummer und Datum der Eintragung der Beschwerdebeantwortung.

Es ist wichtig, das zu wissenAnonyme Anfragen werden nicht berücksichtigt. Die Entscheidung darüber, wer diesen oder jenen Einspruch prüft, trifft der Leiter der Organisation. Er erteilt innerhalb von drei Tagen nach Eintragung der Beschwerde eine Weisung oder Anordnung.

Es ist verboten, Bürgerbeschwerden an den Mitarbeiter zu richten, der von dieser Beschwerde direkt betroffen ist.

Der Mitarbeiter, der damit beauftragt ist, die Tatsache des Einspruchs zu überprüfen, muss dieses Problem objektiv angehen. Der Einspruch muss von allen Seiten und zum festgesetzten Zeitpunkt berücksichtigt werden. Der Mitarbeiter kann den Bewerber zu einem Gespräch einladen, diesen um zusätzliche Informationen bitten und auch schriftliche Erläuterungen von den Mitarbeitern der Organisation erh alten.

Wenn Zivilanträge geprüft werden, müssen die Rechte Dritter, die durch das Gesetz unseres Landes festgelegt sind, respektiert werden. Wenn die Beschwerde gegen Dritte eingelegt wird und diese gegen ihre Berücksichtigung sind, entscheidet der Manager, die Beschwerde nicht zu berücksichtigen, und benachrichtigt den Antragsteller darüber.

Wenn eine schriftliche Anfrage eine Frage oder einen Anspruch enthält, der nicht in die Zuständigkeit dieser Organisation fällt, wird das Dokument mit einem Begleitschreiben an die zuständige Behörde gesendet.

Es kommt vor, dass sich der Bewerber bereits bei der Organisation beworben hat und seine Bewerbung berücksichtigt wurde. Wenn sich die Situation wiederholt und es keinen Grund für eine erneute Prüfung gibt, hat der Leiter das Recht, die Beschwerde nicht zu prüfen und den Bewerber darüber zu informieren.

Eine Organisation muss innerhalb von 30 Tagen ab dem Datum der Registrierung auf den Einspruch reagieren. Sie müssen das Formular schriftlich beantworten.ausgehende e-Mail. Um Schwierigkeiten zu vermeiden, ist in der Verordnung über die interne Kontrolle des Unternehmens ein Muster vorgesehen.

Falls nach Prüfung der Beschwerde Beweise dafür gefunden werden, dass Verstöße stattgefunden haben, müssen die Täter gemäß den Stellenbeschreibungen und dem Arbeitsgesetzbuch bestraft werden.

Mündliche Appelle werden in der Organisation bei einem persönlichen Empfang berücksichtigt. Ein solcher Empfang sollte mindestens alle sieben Tage durchgeführt werden. Stunden, Tage und Ort des persönlichen Empfangs werden vom Leiter der Organisation festgelegt.

Wenn eine persönliche Beschwerde nicht zusätzlich geprüft werden muss, kann die Antwort darauf sofort beim Empfang gegeben werden.

Wenn der Antragsteller mit dem Ergebnis der Prüfung nicht einverstanden ist, kann er sich an das Gericht oder eine übergeordnete Organisation wenden.

Bürgerbefragung

In medizinischen Einrichtungen werden häufig Patientenbefragungen durchgeführt. Dies geschieht, um Mängel oder Unregelmäßigkeiten in der Arbeit der Organisation zu erkennen und die Qualität der erbrachten Dienstleistungen zu verbessern.

Dieses Verfahren wird einmal im Quartal durchgeführt, indem anonyme Fragebögen ausgefüllt werden. Die Ergebnisse der Umfrage sind frei verfügbar.

Nach den Ergebnissen der Umfrage entscheidet der Leiter der Organisation über die Notwendigkeit einiger Änderungen bei der Bereitstellung von Dienstleistungen oder technischen Geräten.

Schlussfolgerung

Wie Sie sehen können, sind die Momente, die sich in der Position widerspiegeln, in jeder Organisation unterschiedlich. Was für den Betrieb eines Finanzinstituts notwendig ist, spielt für eine medizinische Einrichtung keine Rolle und umgekehrt. Auf jeden FallDie Bestimmung soll die Qualität der erbrachten Dienstleistungen verbessern, und darauf liegt der Schwerpunkt. Dies ist besonders wichtig in medizinischen Organisationen, denn je höher die Qualifikation der Mitarbeiter und der technischen Ausstattung ist, desto wahrscheinlicher ist es, eine korrekte Diagnose zu stellen und eine angemessene Behandlung zu verschreiben. Und es ist richtig, dass die Leiter medizinischer Einrichtungen auf die Anfragen der Bürger reagieren und in allen Angelegenheiten vorankommen.

Wie bei den Finanzinstituten sind auch hier die Verordnungen über die interne Kontrolle erforderlich. Da es sich bei der Tätigkeit in erster Linie um Geld handelt, dürfen die Mitarbeiter der Organisation einfach keine Fehler machen, was bedeutet, dass die Täter bestraft werden müssen. Es ist besonders wichtig, alle Vorschriften für Banken einzuh alten, denn dort tragen die einfachen Leute ihre Ersparnisse, oft die letzten.

Bauunternehmen können die geringe Qualität ihrer Dienstleistungen ebenfalls nicht ignorieren. Sie bauen Gebäude mit Menschen darin wieder auf, was bedeutet, dass bei Verwendung von minderwertigen Materialien oder falscher Technologie eine Katastrophe passieren wird – das Haus wird einstürzen und es ist möglich, dass es menschliche Opfer geben wird.

Wenn wir die drei Organisationen vergleichen, verstehen wir, dass dieses interne Dokument einfach nicht fehlen darf. Zu viel ist daran gebunden und hängt davon ab. Dank ihm werden Kontrollprüfungen durchgeführt, die helfen, Mängel und Verstöße zu beseitigen, und das ist auch gut so. Die Hauptsache ist, dass das Audit von fairen und ehrlichen Personen durchgeführt wird, die persönliche Interessen nicht über die Anforderungen stellen, die in der Verordnung über die interne Qualitätskontrolle vorgeschrieben sind.